АО «НКК» уведомляет о вступлении в силу с 29.09.2025 новой редакции Правил ведения реестра инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов АО «Национальная кастодиальная компания» (Редакция №11).

Текст новой редакции Правил доступен на нашем сайте в разделе Документы.

Перечень изменений, внесённых в текущую редакцию:

  • Правила приведены в соответствие с Базовым стандартом совершения Специализированным депозитарием операций на финансовом рынке;
  • Уточнены порядок и мероприятия, осуществляемые при сборе документов, необходимых для совершения операций в Реестре, идентификации лиц, подающих указанные документы, проверки и экспертизы полученных документов, проведения операций и выдачи отказов в проведении операции, выдачи информации и отказов в выдаче информации из реестров владельцев инвестиционных паев, заверения и передачи выписок и информации из Реестра. 
  • Уточнён порядок и основания открытия и закрытия счетов «выдаваемые инвестиционные паи» и «дополнительные инвестиционные паи»;
  • Уточнён порядок и основания зачисления и списания инвестиционных паев со счетов «выдаваемые инвестиционные паи» и «дополнительные инвестиционные паи»;
  • Скорректирован срок обработки заявлений об изменении данных Анкеты с 3 рабочих дней до 5 рабочих дней;
  • Добавлен порядок списания и зачисления ценных бумаг по нескольким лицевым счетам одного вида, открытым одному и тому же зарегистрированному лицу;
  • Обновлён порядок внесения записей о списании и зачислении инвестиционных паев по решению суда;
  • Добавлен порядок открытия счета неустановленных лиц в случае наличия такого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, паи которого подлежат обмену по решению Управляющей компании;
  • Добавлен порядок действий Регистратора при завершении формирования паевого инвестиционного фонда, включая фиксацию ограничения распоряжения инвестиционными паями до даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда;
  • Уточнён порядок действия Регистратора при частичном погашении инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда требования об их погашении, включая порядок фиксации ограничения распоряжения инвестиционными паями;
  • Уточнён порядок фиксации снятия ограничения распоряжения инвестиционными паями по лицевому счету зарегистрированного лица, установленного на основании распоряжения зарегистрированного лица;
  • Добавлен порядок предоставления Регистратором информации по лицевому счету зарегистрированного лица на основании запроса нотариуса, а также конкурсному (арбитражному, временному) управляющему;
  • Обновлён порядок предоставления информации для Управляющих компаний, в том числе уточнено, что для предоставления информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о количестве инвестиционных паев, которые учитываются на указанном лицевом счете, в запросе Управляющей компании должно указываться основание, в соответствии с которым ей необходима такая информация;
  • Добавлен порядок предоставления информации из реестра владельцев инвестиционных паев после прекращения действия договора на его ведение;
  • Обновлена форма В-6.3.0 (Распоряжение УК о зачислении-списании паев)

Дата и время публикации: 05.09.2025 в 18:27