АО «НКК» уведомляет о вступлении в силу с 26.09.2025 новой редакции Регламента специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов АО «Национальная кастодиальная компания».
Текст новой редакции Регламента доступен на нашем сайте в разделе Документы.
Перечень изменений, внесённых в текущую редакцию:
- Регламент приведён в соответствие с Базовым стандартом совершения Специализированным депозитарием операций на финансовом рынке;
- Уточнён пункт 3.4.3 «Процедура предварительного контроля инициируется УК АИФ/ПИФ путем направления в Специализированный депозитарий запроса на распоряжение имуществом ( в том числе запроса на расторжение ранее заключенных договоров, дополнительных соглашений к этим договорам, в том числе договоров с оценщиком ПИФ) и/или платежного поручения.»
- В пункт 3.4.4 добавлено: «Для принятия решения о выдаче согласия или отказа в выдаче согласия на распоряжение активами АИФ/ПИФ или денежными средствами (ценными бумагами), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо) или расчетном счете ПИФ, Специализированный депозитарий осуществляет проверку предполагаемой операции по следующим параметрам: проверка обременений (ограничений) в отношении имущества, являющегося предметом сделки;
- Добавлен пункт 3.4.5 про длящиеся согласия.
- Добавлен пункт 3.6.5 про особенности выявления специализированным депозитарием нарушений.
- Добавлен раздели 3.16 «Контроль отсутствия различий методов определения стоимости активов, входящих в состав имущества разных АИФ/ПИФ, находящихся под управлением одной управляющей компании»
- Добавлен пункт 4.2.6 «Допускается получение специализированным депозитарием документов, необходимых для выдачи согласия на распоряжение имуществом, на бумажном носителе при условии указания отправителем документов причин, повлекших изменение порядка взаимодействия в электронном виде»
- Скорректирован пункт 3.7 в целях соответствия Базовому стандарту.
- Уточнены сроки предоставления Выписок по банковскому счёту, по депозитному счёту, по транзитному счёту УК, Отчета брокера об операциях с имуществом (в том числе операциях с денежными средствами) ПИФ/АИФ, Выписка о состоянии счета депо: «не позднее 1 (Одного) рабочего дня с момента окончания предыдущего операционного дня«
- Уточнена формулировка Запроса на распоряжение имуществом или запроса на расторжение ранее заключенных договоров, дополнительных соглашений к этим договорам, в том числе договоров с оценщиком ПИФ
- Добавлено поле для срока действия в приложения 6 «Запрос на распоряжение имуществом» и 7 «Запрос на включение имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав паевого инвестиционного фонда».
Дата и время публикации: 15.09.2025 в 16:27